Brits elitekantoor Herbert Smith Freehills beboet met €556.000 voor schendingen van Russische sancties na betalingen aan geblokkeerde banken. Zelfmelding leidde tot halvering van de boete.
Een prestigieus internationaal advocatenkantoor gevestigd in Londen, Herbert Smith Freehills (HSF), is door het Britse Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) beboet met een bedrag van £465.000 (ongeveer €556.000) wegens het overtreden van sancties tegen Rusland. De boete volgt op betalingen die het kantoor deed aan Russische banken die onder sancties vielen, na de invasie van Oekraïne door Rusland.
In mei 2022, tijdens het afbouwen van de activiteiten van HSF Moskou, werden zes betalingen verricht aan drie Russische banken: Alfa-Bank JSC, PJSC Sovcombank en PJSC Sberbank. Het totale bedrag van deze transacties bedroeg bijna £3,93 miljoen (€4,7 miljoen). Deze banken waren echter al onderworpen aan een bevriezing van activa onder Britse sancties, waardoor het verboden was om hen financiële middelen te verstrekken.
Volgens de OFSI toonden de betalingen tekortkomingen in de naleving, onvoldoende zorgvuldigheid en gebrekkige screening op sancties tijdens de sluiting van HSF Moskou. Sommige betalingen waren gerelateerd aan ontslagvergoedingen voor werknemers met rekeningen bij de gesanctioneerde banken, terwijl andere betalingen auditdiensten en verzekeringsproducten betroffen.
Emma Reynolds, de economisch secretaris van het Britse ministerie van Financiën, benadrukte in een officiële verklaring:
"Onze inzet voor een krachtige handhaving van Britse financiële sancties is onwrikbaar. Een rechtvaardige en duurzame vrede in Oekraïne moet onze prioriteit zijn, en Britse financiële sancties blijven essentieel om de oorlogsmachine van Rusland te verstoren en Oekraïne in een zo sterk mogelijke positie te brengen."
HSF Londen heeft de overtredingen vrijwillig gemeld bij de OFSI, wat resulteerde in een boetevermindering van 50%. Bedrijven die zelf sanctieovertredingen melden, ontvangen vaak mildere straffen, omdat toezichthouders transparantie en samenwerking willen stimuleren.
Desondanks benadrukte de OFSI in een openbare verklaring dat de boete hun "vaste toewijding aan het aanpakken van financiële sanctieovertredingen, waar deze ook plaatsvinden" onderstreept, ongeacht de omvang of reputatie van een entiteit. Na de boete heeft HSF Londen een ministeriële herziening aangevraagd, maar een hoge ambtenaar van het ministerie van Financiën bevestigde dat de boete eerlijk, proportioneel en gerechtvaardigd was onder de Britse sanctiewetgeving.
De OFSI benadrukte echter expliciet dat de boete alleen van toepassing was op HSF Moskou en dat HSF Londen zelf niet schuldig werd bevonden. HSF Londen blijft een belangrijke internationale speler in het adviseren van cliënten over financiële naleving, inclusief sancties.
